一、證券公司股東資格條件是如何的

證券公司股東資格條件

股東資格又稱股東地位，是指各民事主體作為公司股東的一種身份和地位。具有股東資格，就意味著股東享有包括自益權(quán)和共益權(quán)在內(nèi)的各項權(quán)利;同時，也意味著需要承擔(dān)股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的相應(yīng)義務(wù)，主要是指在出資范圍內(nèi)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

入股后持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，除符合上述各項審慎性監(jiān)管要求外，還應(yīng)當(dāng)符合《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等規(guī)定的資格條件。具體包括：

1、財務(wù)狀況符合法定條件

股東的凈資產(chǎn)、凈資產(chǎn)與實收資本的比例、或有負債與凈資產(chǎn)的比例等財務(wù)數(shù)據(jù)與指標(biāo)符合法定標(biāo)準(zhǔn)，不存在不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形。

2、盈利能力符合法定條件

股東應(yīng)當(dāng)具備持續(xù)盈利能力。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)，股東最近2個會計年度連續(xù)盈利。

3、誠信狀況符合法定條件

股東應(yīng)當(dāng)信譽良好，最近3年在我會、銀行、工商、稅務(wù)、監(jiān)管部門、主管部門等單位無不良誠信記錄;最近3年無重大違法違規(guī)記錄或者因重大違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰;不存在被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的情形。

4、控股股東、實際控制人有明確的自我約束機制和制度安排

一是對完善證券公司治理結(jié)構(gòu)有切實可行的計劃安排;二是對保持公司經(jīng)營管理的獨立性，防范不當(dāng)利益輸送，有明確的自我約束機制和安排;三是有明確的持股期限，承諾自持股日起60個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

二、證券公司股東條件?

證券公司股東的條件主要有：

1、信譽良好，最近3年在我會、銀行、工商、稅務(wù)、監(jiān)管部門、主管部門等單位無不良誠信記錄；

2、不存在不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形；

3、其他條件。

【法律依據(jù)】

《中華人民共和國證券法》第一百二十四條

證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；

（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。

三、證券公司股東應(yīng)該具備哪些條件

證券公司股東的條件：

1、財務(wù)狀況符合法定條件

股東的凈資產(chǎn)、凈資產(chǎn)與實收資本的比例、或有負債與凈資產(chǎn)的比例等財務(wù)數(shù)據(jù)與指標(biāo)符合法定標(biāo)準(zhǔn)，不存在不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形。

2、盈利能力符合法定條件

股東應(yīng)當(dāng)具備持續(xù)盈利能力。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)，股東最近2個會計年度連續(xù)盈利。

3、誠信狀況符合法定條件

股東應(yīng)當(dāng)信譽良好，最近3年在我會、銀行、工商、稅務(wù)、監(jiān)管部門、主管部門等單位無不良誠信記錄。最近3年無重大違法違規(guī)記錄或者因重大違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰，不存在被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的情形。

4、控股股東、實際控制人有明確的自我約束機制和制度安排

一是對完善證券公司治理結(jié)構(gòu)有切實可行的計劃安排;

二是對保持公司經(jīng)營管理的獨立性，防范不當(dāng)利益輸送，有明確的自我約束機制和安排;

三是有明確的持股期限，承諾自持股日起60個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

證券公司股東有什么條件

證券公司股東的條件如下：

1、財務(wù)狀況符合法定條件；

2、盈利能力符合法定條件；

3、誠信狀況符合法定條件；

4、控股股東、實際控制人有明確的自我約束機制和制度安排。

股東代表訴訟應(yīng)具備哪些條件

股東代表訴訟需要滿足的條件有：

1、提起代表訴訟的原告為“有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東”。

2、股東提起代表訴訟的前置條件

股東提起代表訴訟之前，應(yīng)當(dāng)依法先向上述有關(guān)公司機關(guān)提出請求，請有關(guān)公司機關(guān)向人民法院直接提起訴訟。如果有關(guān)公司機關(guān)接到該請求后拒絕履行職責(zé)或者怠于履行職責(zé)，股東為維護公司利益才有權(quán)以自己的名義向人民法院提起代表訴訟。這是股東代表訴訟的前置程序，也稱竭盡公司內(nèi)部救濟原則。

3、有明確的被告。股東代表訴訟的被告為董事、監(jiān)事、高級管理人員和他人。

4、有具體的訴訟請求和事實、理由

5、屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄

由于股東代表訴訟的實質(zhì)原告是股東所在的公司，只是因公司怠于或者拒絕提起訴訟而由股東代表其提起訴訟而已。

參加股東臨時會議應(yīng)具備哪些條件

《公司法》第三十九條的規(guī)定，有權(quán)提議召開股東臨時會議的股東應(yīng)單獨或合計持股比例達10%以上，低于該持股比例的股東不具有提議權(quán)。《公司法》設(shè)置10%以上的持股比例要求，一方面是為了保障股東享有召開臨時會議的權(quán)利，另一方面是為了防止股東濫用權(quán)利破壞公司治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定，因此該持股比例的要求是公司法權(quán)衡股東與公司利益的結(jié)果，不宜由公司章程任意打破這一平衡。

證券公司短期融資券的發(fā)行條件有哪些？

法律咨詢解答

證券公司發(fā)行短期融資券應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(一)具有較強的流動性管理能力，流動性風(fēng)險管理體系健全，能夠有效識別、計量、監(jiān)測和控制流動性風(fēng)險，能以合理的成本及時滿足流動性需求;

(二)資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)合理，期限錯配、交易對手集中度、債券質(zhì)押比例等適度，近2年內(nèi)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

(三)近6個月內(nèi)流動性覆蓋率持續(xù)高于行業(yè)平均水平;

(四)取得證監(jiān)會關(guān)于發(fā)行短期融資券資格的認(rèn)可;

(五)近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;

(六)中國人民銀行要求的其他條件。

風(fēng)險提示：企業(yè)之間發(fā)行短期融資券對于企業(yè)融資渠道的拓寬又提供了一種途徑，在解決企業(yè)短期融資方面的困難又發(fā)揮了重要的作用。一般來講，只有實力雄厚、資信程度很高的大企業(yè)才有資格發(fā)行短期融資券。

相關(guān)法律規(guī)定

《證券公司短期融資券管理辦法》第五條證券公司短期融資券只在銀行間債券市場發(fā)行和交易。

公司發(fā)行公司債券應(yīng)具備哪些條件

公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；

（二）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；

（三）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

風(fēng)險提示：公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除了應(yīng)當(dāng)符合公開發(fā)行公司債券的條件外，還應(yīng)當(dāng)遵守上市公司發(fā)行新股的條件。但是，按照公司債券募集辦法，公司通過收購本公司股份的方式進行公司債券轉(zhuǎn)換的除外。

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內(nèi)容審核：李站波律師

來源：中國法院網(wǎng)-證券公司股東資格條件是如何的，